来源 :证监会2026-09-11
浙商证券股份有限公司、胡南生:
经查，浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题：
一是对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第六条、第十七条、第十九条第一款的规定。
二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。
胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定，我局决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施。现要求浙商证券董事长、总经理、合规负责人、胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话。
浙商证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制，严格按照内部问责制度对责任人员进行严肃内部问责，并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年9月7日