来源 :新浪乐居2026-07-13
瑞财经王敏 7月10日，据企业预警通数据统计，2026年以来，央行、证监会及各地证监局、证券交易所等监管机构对券商及从业人员共开出190张罚单，涉及超50家券商。
具体来看，经纪业务的罚单数量最多，主要涉及员工私下接受客户委托买卖证券、营销违规等问题；投行业务领域的罚单数量次之，涉及尽职调查履职不到位，债券内控把关不严等问题。
披露日期来看，在这190张罚单中，天风证券以近30份罚单数量位居行业榜首，罚款金额同样居于首位。
在今年3月13日，天风证券当日收到来自湖北证监局、福建证监局的多份行政处罚及行政监管措施决定书，合计罚款金额超过4000万元。
具体来看，经湖北证监局查明，2020年至2022年期间，天风证券涉嫌为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）违法提供融资及信息披露违法违规等行为，湖北证监局对天风证券罚款1500万元，5名相关责任人被罚款合计超2130万元，时任公司董事长余磊、时任公司副总裁许欣被采取终身市场禁入措施。
另外，在同日，天风证券还被福建证监局处罚，事由是未及时披露永安林业（000663.SZ）持股变动信息，因此被罚400万元，该公司时任总裁王琳晶被罚款140万元。
7月8日，天风证券发布业绩预报称，经初步核算，上半年预计实现归属于上市公司母公司净利润1.64亿元至2.46亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加1.33亿元到2.15亿元，同比增长429.03%至693.55%。
扣除非经常性损益后，预计2026年半年度实现归属于母公司所有者净利润1.74亿元到2.61亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加1.50亿元到2.37亿元，同比增长625.00%到987.50%。
对于业绩变动原因，天风证券解释称，系因报告期内公司经纪业务佣金收入与自营业务投资收益相比上年同期增加。