来源 :半岛网2026-10-19
9月30日，安徽证监局公布行政监管举措，华安证券因内控机制不完善等被出具警示函。
公告显示，经查，华安证券存在以下违规问题：一是内控机制不完善；二是员工行为监督管理不到位。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，安徽证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。