2026年，是“十五五”规划的开局之年，也是第一创业证券上市十周年。上市以来的十年，既是第一创业证券深耕资本市场、践行金融企业初心使命的十年，亦是公司以党建为引领，锚定券商专业定位，厚植证券文化根基的十年。
作为一家负责任的上市券商，第一创业证券一贯坚守“金融报国、金融为民”的行业初心，将党建引领、责任担当深度融入公司的文化建设之中，构建起与证券行业及公司发展同频共振的特色文化体系，让文化软实力成为公司稳健发展的重要支撑，自觉融入国家发展大局，立足主责主业，扎实助力金融强国建设，为资本市场高质量发展贡献力量。
党建引领，文化铸魂凝聚合力
十载深耕致远，党建引领文化铸魂。上市十年来，第一创业证券将党的领导融入公司治理各环节、贯穿经营发展全过程，以高质量党建夯实文化发展根基，在资本市场浪潮中彰显担当。
突出政治建设引领，不断完善党建工作体系，持续提升党建制度化、规范化、科学化水平。公司坚持政治引领，把党建工作写入公司章程，明确党组织在法人治理结构中的法定地位，落实“双向进入、交叉任职”机制，实现党建与业务工作“一岗双责”；持续健全组织体系，党组织队伍稳步壮大，构建“三办合一”党群一体化工作格局，有效整合党群资源，强化党内监督与群众工作协同效能。
公司党委立足实际，创新构建以“三个角色”为职责定位、“七项举措”为支撑体系、“四维目标”为发展方向的党建工作机制，激活党建内生动力。聚焦七项重点举措系统推进党建工作提质增效；强化思想政治建设，严格落实“第一议题”“三会一课”等制度，依托线上线下学习阵地打造学习型党组织，坚持学用结合、知行合一，以党建共建为纽带深化党业融合；夯实组织人才建设基础，实现党组织建设全域覆盖，压实党建主体责任，推动骨干与党员双向培育，选树先进典型，锻造政治过硬、能力突出的党员干部队伍；完善制度体系建设，健全党建工作与内部管理各项规范机制，以制度刚性筑牢党建运行保障；深化党风廉政与廉洁从业管理，常态化开展廉洁教育和警示教育，涵养风清气正的企业生态；深耕品牌文化建设，打造“共读一本书”等特色党建品牌，拓展文化学习阵地，厚植企业红色文化底蕴；加强党建引领群团建设，坚持党建带群建，构建常态化职工关怀体系、丰富文体活动载体，凝聚全员奋进合力；积极履行社会责任，坚守金融初心使命，以党建引领践行企业责任担当。
上市十年来，第一创业证券始终将企业文化建设置于战略高度，深入贯彻落实证券行业文化建设要求，持续深化对“五要五不”核心要义和实践要求的理解，将中国特色金融文化深度融入经营管理全过程，以文化建设赋能公司高质量发展。
第一创业证券打造了一系列独具一创特色的品牌文化活动。公司持续培育“好书共读”“好课共学”两大特色文化品牌；常态化开展“创行天下”文体活动；自2019年以来，通过《一创追梦人》期刊广泛传播文化践行典型案例，同时依托中央媒体平台，多次宣传公司文化建设实践成果与特色文化品牌故事。
守正固本，涵养稳健经营底色
笃行合规理念，夯实风控根基。上市十年来，第一创业证券持续将合规风控作为发展的生命线，坚持底线思维、强化风险意识，一以贯之把合规、风控、稳健经营贯穿于公司治理、业务拓展、内部管理全过程。十年间，公司不断完善内控体系、压实风控责任、健全合规机制，以稳求进、以进固稳，保持战略定力，形成持续稳健的经营态势，持续夯实长远健康发展的坚实基础。
秉持着“合规创造价值”理念，第一创业证券将合规内化为公司的文化基因，建立起全覆盖、重协同、促创新的合规文化，守牢合规底线。一方面，对合规审查、合规咨询、培训宣导、合规监测、监管配合与沟通等日常合规管理工作常抓不懈，以合规管理制度机制、工作流程、系统工具为依托，不断适应监管规则的变化和公司内部管理的实际需要。另一方面，通过不断构建精准导向的合规检查和风险处置体系，以风险实质管控为核心，聚焦重点领域开展专项检查，通过常态化自查自纠机制，持续切实提升从业人员管理和风险防控质效。
此外，公司以高度的政治责任感推动合规文化建设，将中国特色金融文化内化为主动合规的行动自觉。在反洗钱管理上，公司构建了覆盖客户全生命周期的反洗钱合规体系，强化风险为本的理念，合理配置资源，将洗钱风险控制在可测可控可承受范围内。在利益冲突防范上，强化员工投资行为管理、不断完善信息隔离墙体系。在子公司合规管理上，将子公司纳入统一的合规管理体系，保证合规文化的一致性。
上市十年来，公司长期坚守“稳健为基、风险为本”核心理念，将风险管理文化作为全面风险管理体系的灵魂工程，贯穿经营决策、业务发展与运营管理全流程，推动风控文化由制度约束向文化自觉、由部门职责向全员共识持续深化。
公司严格对标监管要求，不断健全风险管理制度体系，制定修订数十项核心制度，构建起覆盖全维度管控框架，为风险防控筑牢制度根基。坚持以专业化赋能风控体系、以智能化驱动风险治理，深度赋能新时代风险文化建设。持续优化完善风险限额管理体系，构建覆盖监管指标、风险偏好与风险限额的全维度指标框架，实现对关键风险指标的实时监测、动态预警与科学调整，确保风险敞口处于可控区间。
此外，第一创业证券秉持服务高质量发展的风险文化理念，坚持风控原则性与灵活性有机统一，在严守监管底线、合规底线与风险底线的前提下，科学把握风险管控尺度，精准响应不同业务、不同条线的差异化发展需求，统筹平衡风险防控与业务创新、稳健经营与提质增效的关系。公司持续强化专业风控人才队伍建设，通过多渠道、多形式、多层次的文化宣导与实践切实引导全体员工将“风控为先、合规经营”的核心要求内化于心、外化于行。
深耕实体，践行金融报国初心
坚守金融本源，服务实体经济。当前，国家政策聚焦实体经济高质量发展，不断强化金融服务实体的本源定位，实体经济是金融发展的稳固根基，金融是实体经济的鲜活血脉。立足“十五五”发展开局阶段，围绕做好金融“五篇大文章”的总体要求，各项政策持续引导金融资源精准流向实体领域、赋能产业升级。证券公司作为资本市场的重要枢纽与核心参与主体，承载着不可或缺的职能与使命。长期以来，第一创业证券锚定本源初心，立足自身业务优势，持续深耕实体服务领域，以多元金融举措助力新质生产力发展，扎实践行金融报国初心。
公司固定收益自营业务将服务实体经济作为核心使命，通过“资金供给、流动性支持、战略引领、风险稳定”四大维度，实现商业价值与社会责任的统一。如持续配置企业债、公司债、ABS及科创票据等产品，直接向实体企业输送资金活水。特别是在绿色金融领域，积极配置碳中和债与绿色债券，助力实体经济解决融资问题。此外，第一创业证券深度参与地方政府债投资与承销，中标金额稳居券商前15名，为地方基础设施建设与民生工程提供长期资金支持。
全资子公司一创投资坚守金融服务实体经济的初心使命，紧扣国家战略部署与新质生产力培育方向，聚焦战略性新兴产业、新兴支柱产业、未来产业等核心赛道，持续深化产业研究与优质项目挖掘。一创投资及旗下二级私募基金管理子公司所管理的私募股权投资基金先后投资星环科技、英思特、蘅东光、鼎材科技、长光卫星等优质企业，支持基础软件、稀土永磁、光通信、新型显示材料、商业遥感卫星等关键领域发展，通过长期投资资本注入与一站式综合金融服务，助力企业攻克核心技术难题、突破“卡脖子”制约，加速科技成果转化与资本市场上市进程。
全资子公司创新资本将触角延伸至农业现代化领域。2025年，创新资本对贵州宏臻生物进行了股权投资，该公司专注于黑牛肝菌的生产、加工与销售，是国内规模最大的黑牛肝菌生产基地。宏臻生物项目的投资价值，不仅体现在技术和产能的跨越式发展上，更深刻反映在产业带动、就业增收和乡村振兴的多重维度。
上市十年间，全资子公司一创投行长期扎根区域、贴近实体，在水泥行业整合中化解过剩产能，在智慧交通升级中培育创新动能。一创投行先后于2018年、2019年、2021年三次担任金隅冀东重大资产重组项目的独立财务顾问，项目总交易金额（含配套融资）合计达288亿元。针对水泥行业产能过剩、区域竞争加剧的痛点，一创投行创造性设计“出资组建合资公司+资产注入”分步实施方案，以资本市场力量服务供给侧结构性改革，创造了京津冀协同发展重大产业、产权重组的示范案例。2024年，一创投行成功保荐北京市属国企云星宇登陆北交所，助力云星宇成为北京市属国企首家北交所上市公司，作为智慧交通综合服务商，云星宇上市募集资金助力企业在我国交通数字化建设中发挥更大作用。
向善致远，厚植公益绿色情怀
践行公益使命，深耕绿色金融。第一创业证券坚持将公益初心与绿色理念深度融合，将社会责任嵌入可持续发展战略，以公益行动传递温度，以绿色金融践行使命，统筹推进生态保护与低碳发展实践，持续丰富ESG建设内涵，彰显金融企业的责任与担当。
自从2016年上市以来，第一创业证券始终将自身成长与国家经济、社会发展紧密相连，将社会责任内嵌于公司治理、业务布局与文化建设之中，稳步实现从“输血式”帮扶到“造血式”赋能、从零散捐赠到构建公益体系，走出了一条独具特色的“金融+公益”之路。
积极响应国家号召，构建“5+3”公益服务体系。一直以来，公司坚决贯彻落实中央关于脱贫攻坚与乡村振兴的决策部署，积极响应证监会、证券业协会“一司一县”结对帮扶号召，自2016年起与6个县建立结对帮扶。秉持因地制宜、精准施策的原则，以党建引领，依托智力帮扶、公益帮扶、文化帮扶、生态帮扶、消费帮扶五大路径赋能乡村振兴。上市十年间，公司在6个结对帮扶县、深圳对口帮扶地区及本地累计投入公益资金超2000万元。
创新机制模式，打造专业化长效化公益生态。2022年2月，深圳市第一创业公益基金会正式成立，标志着公司公益事业迈入专业化、常态化、品牌化、长效化新阶段。在长期实践中，凝练形成“三融一带”的公益理念，实现“带上员工做公益、带着客户做公益、带动合作伙伴做公益、融合业务做公益”的良性循环。依托理念引领，公司创新打造多元公益发展模式：深耕“金融+公益+产品”模式，设立慈善信托、创设公益资管产品，实现公益与资产管理深度融合；构建“1+N”协同帮扶模式，统筹整合多方资源，精准补齐乡村教育发展短板问题；探索“党建+公益+志愿服务”模式，以党建引领志愿服务常态化开展，持续传递金融企业温度。
立足公益初心，践行企业社会责任与担当。公司积极投身生态保护与应急救灾，如2020年捐资认养阿拉善200亩公益纪念林，作出20年生态守护长期承诺；疫情期间捐资捐物助力防疫，并在河南暴雨灾情中专项捐款支持抢险救灾与灾后重建，以实际行动践行金融为民初心。
凝心聚力，再启新程。未来，第一创业证券将以党建为引领，坚守“合规、诚信、专业、稳健”的证券文化，锚定服务实体经济与新质生产力发展目标，持续践行可持续发展理念，不断厚植合规风控根基、涵养责任担当情怀，聚焦主责主业，守正创新，以高质量文化建设赋能高质量发展，为金融强国建设贡献一创力量。